CONTRER LES KLEPTOCRATES RUSSES : CE QUE DEVRAIT ÊTRE LA RÉPONSE DE L’OCCIDENT À L’ATTAQUE CONTRE L’UKRAINE
Ce billet est une traduction française d’une déclaration publiée originellement sur le site de Transparency International, le 4 mars 2022.
La kleptocratie russe a prospéré grâce à la complicité la complicité des économies les plus avancées, qui se rendent désormais compte de ses dangers.
À la suite de l’attaque de la Russie contre l’Ukraine, la communauté internationale fait des pieds et des mains pour dissuader le président Vladimir Poutine et ses acolytes et contribuer à mettre fin à l’agression militaire le plus rapidement possible.
Entre autres mesures, les pays membres de l’Union européenne, le Canada, le Royaume-Uni et les États-Unis ont tous annoncé des sanctions ciblées contre des personnes et des entreprises liées au Kremlin – dont beaucoup sont soupçonnées de corruption à grande échelle.
Dans un système kleptocratique tel que celui de la Russie d’aujourd’hui, s’en prendre aux élites peut avoir un sens. Les vastes richesses que les kleptocrates russes ont amassées – et dont ils continuent de jouir – ont aidé le président Poutine à resserrer son emprise sur le pouvoir et à exercer une influence illicite sur les affaires des autres nations, tout en enhardissant ses ambitions géopolitiques.
Et bien que draconiennes et percutantes, ces sanctions ne font pas toujours aussi mal qu’elles le devraient, étant donné que les personnes visées dissimulent généralement leur argent et leur influence. Ces mesures n’auront donc que peu d’effets si les autorités ne parviennent pas à retrouver les biens achetés avec de l’argent sale – qu’elles n’auraient jamais dû accueillir en premier lieu.
Il n’aurait pas dû falloir une tragédie de cette ampleur pour inciter les gouvernements occidentaux à prendre conscience des dangers qu’il y a à favoriser la kleptocratie ; nous en voyons aujourd’hui les conséquences dévastatrices en Ukraine. Pour éviter de nouvelles souffrances, les décideurs des économies avancées doivent de toute urgence accélérer la mise en œuvre des principales politiques de lutte contre la corruption. Nombre d’entre elles auraient dû être adoptées il y a longtemps.
Les kleptocrates russes et leurs yachts
Les fonctionnaires et les hommes d’affaires corrompus ne possèdent généralement pas de yachts et de produits de luxe en leur nom propre. Ils effectuent ces achats somptueux par l’intermédiaire de sociétés anonymes, souvent enregistrées dans des juridictions secrètes.
Cette semaine, le Financial Times a rapporté que le Credit Suisse – l’une des plus grandes banques suisses, qui a fait l’objet des récentes enquêtes « Suisse Secrets » – a tenté d’éviter la divulgation d’informations sur les prêts accordés à des oligarques qui ont ensuite été sanctionnés en demandant aux investisseurs de détruire les documents relatifs à leurs actifs, y compris les yachts et les jets privés.
Il n’est donc pas surprenant que les autorités allemandes n’aient pas encore saisi le super yacht du milliardaire russe Alisher Usmanov, qui vaudrait 600 millions de dollars. Les autorités ont déclaré que la propriété du yacht devait être clarifiée, car il est enregistré dans les îles Caïmans et appartient à une société holding dont la propriété est complexe et s’étend sur plusieurs juridictions.
Des progrès ont toutefois été réalisés en France. Le 2 mars, les douaniers ont saisi un yacht qui appartiendrait à Igor Sechin, ancien vice-premier ministre et PDG de la compagnie pétrolière publique Rosneft, qui figurait sur la liste des personnes visées par les sanctions de l’UE. Les autorités françaises ont confirmé que Sechin avait été identifié comme l’actionnaire principal d’une entité propriétaire du yacht. Ce lien avait été initialement exposé par un journaliste d’investigation russe, Roman Anin, en 2016. L’année dernière, alors que les autorités russes ont intensifié leur répression de la société civile et des médias indépendants, Roman a été interrogé pour son reportage sur ce même yacht.
Comment les pays occidentaux ont favorisé la kleptocratie en Russie
Les fonctionnaires corrompus préfèrent les pays dotés d’un État de droit fort et d’une bonne gouvernance pour placer leurs biens mal acquis. C’est particulièrement vrai pour les fonctionnaires et les hommes d’affaires corrompus de Russie. Transparency International Russie a constaté qu’au cours des années 2008 à 2020, les fonctionnaires et anciens fonctionnaires ont possédé 28 000 propriétés dans 85 pays, y compris dans des États membres de l’UE.
La grande majorité des actifs étrangers détenus par des Russes sont toutefois entourés de secret. On estime que la richesse offshore détenue par les Russes est égale à la richesse totale des ménages du pays.
Grâce aux fuites de données financières, des journalistes d’investigation courageux et des militants de la société civile ont pu retrouver une partie de cet argent et suivre ses mouvements à travers les frontières. Des enquêtes telles que les Panama Papers, les laundromats russes et de la Troïka, et les Pandora Papers ont contribué à exposer l’étendue de la kleptocratie en Russie. Les enquêtes sur les « Pandora Papers », en particulier, ont mis en lumière les richesses présumées du président russe Vladimir Poutine, qui seraient détenues pour lui par son cercle proche.
Ces scandales ont mis en évidence la dépendance des kleptocrates russes à l’égard du système financier mondial et des intermédiaires, tels que les banques basées dans les grandes démocraties, pour maintenir et accroître leur richesse illicite.
Les révélations de ces dix dernières années ont aidé Transparency International et d’autres défenseurs de la cause à faire progresser des politiques anticorruption cruciales dans des pays clés et dans le monde entier. Mais les progrès ont été d’une lenteur inacceptable.
Les autorités chargées de l’application de la loi et les tribunaux des pays occidentaux, où l’argent est le plus souvent blanchi, ont fait preuve d’une lenteur inacceptable.
Aucun contrôle ni équilibre
La corruption est endémique en Russie. Avec un score de seulement 29 sur 100, la Russie est le pays d’Europe le moins bien classé dans l’indice de perception de la corruption 2021 de Transparency International.
Les institutions publiques russes sont presque entièrement contrôlées par le gouvernement exécutif, ce qui ne permet pas au pouvoir de rendre des comptes. La propagande d’État façonne le discours public, tandis que les médias indépendants et la société civile qui dénoncent la corruption et d’autres abus sont confrontés à des mesures de répression de plus en plus sévères, ce qui limite encore davantage les contrôles sociaux du pouvoir.
Les modifications apportées à la » loi sur les agents étrangers » de la Russie ont étendu son utilisation pour cibler les journalistes et les militants qui enquêtent sur la corruption du gouvernement. Le gouvernement a également utilisé la pandémie de COVID-19 pour renforcer son contrôle et interdire les manifestations.
Les kleptocrates ne devraient avoir nulle part où se cacher, personne ne devrait les aider
Le mépris de l’État de droit et des normes internationales dont fait preuve la Russie est un rappel important de la nécessité de garder le pouvoir sous contrôle. Transparency International et ses sections nationales à travers le monde répètent, année après année, que les failles du système financier mondial permettent les abus de pouvoir et constituent une menace pour la démocratie. Aujourd’hui, plus que jamais, c’est une réalité.
Il est grand temps que les pays occidentaux accélèrent la mise en œuvre de politiques importantes et agissent enfin sur des questions pour lesquelles ils ont traîné les pieds.
Nous les exhortons à donner la priorité à l’adoption de politiques clés et à renforcer l’application de la loi dans les domaines suivants :
1. Identifier et geler les avoirs des fonctionnaires corrompus et des élites complices.
La Task Force transatlantique récemment créée est un pas dans la bonne direction. Le groupe de travail devrait envisager d’élargir sa composition pour inclure d’autres centres financiers clés, cartographier les réseaux de prête-noms, de mandataires et de membres de la famille et utiliser et partager les données disponibles sur la propriété des sociétés et des actifs, les rapports sur les transactions suspectes, entre autres, pour tracer les actifs. À l’avenir, le groupe de travail devrait se transformer en un modèle efficace pour lutter contre la corruption transfrontalière et demander des comptes aux kleptocrates partout dans le monde.
2. Mettre fin aux sociétés anonymes.
Établir des registres centraux et publics contenant des informations vérifiées sur les véritables propriétaires des sociétés, y compris sur les sociétés étrangères.
3. Accroître la transparence des trusts.
Exiger l’enregistrement des trusts, en exigeant que toutes les parties au trust soient divulguées et inscrites dans un registre accessible aux autorités ainsi qu’au public.
4. Améliorer la transparence et les contrôles dans le secteur de l’immobilier.
Les entreprises investissant dans le secteur immobilier devraient être tenues de divulguer leurs bénéficiaires effectifs et ces informations devraient être disponibles dans un registre accessible au public. Les entreprises et les professionnels impliqués dans les transactions immobilières, tels que les agents immobiliers, les avocats et les notaires, devraient être tenus d’identifier les bénéficiaires effectifs des clients, de rechercher les personnes politiquement exposées et de signaler les transactions suspectes aux autorités. La supervision devrait incomber à des agences publiques indépendantes et dotées de ressources suffisantes, et non à des organismes d’autorégulation.
5. Ouvrir la boîte noire des fonds spéculatifs, des fonds de capital-investissement et des autres fonds d’investissement.
Les gestionnaires de fonds d’investissement devraient être tenus d’effectuer des contrôles sur leurs clients et de signaler toute transaction suspecte aux autorités. Tous les bénéficiaires des fonds d’investissement, c’est-à-dire les véritables personnes physiques qui sont les investisseurs finaux, devraient être identifiés avec précision, divulgués et inscrits dans des registres.
6. Accroître la transparence en matière de propriété des produits de luxe.
Les informations sur les véritables propriétaires de yachts et de jets privés devraient être enregistrées par les gouvernements et divulguées au public. Les marchands de produits de luxe devraient effectuer des contrôles anti-blanchiment.
7. Interdire les passeports dorés de l’UE et réglementer les visas dorés.
Les programmes de citoyenneté par investissement devraient être supprimés progressivement et les passeports délivrés aux oligarques russes dans le cadre de ces programmes devraient être révoqués. Les programmes de résidence par investissement doivent être réglementés et des contrôles adéquats doivent être mis en place.
8. Demander des comptes aux facilitateurs professionnels.
Les banques, les prestataires de services aux entreprises, les avocats, les comptables et les agents immobiliers qui ont permis à des oligarques russes et à d’autres kleptocrates de créer des sociétés, de transférer des fonds suspects et d’acheter des actifs doivent être tenus responsables. Des sanctions dissuasives devraient s’appliquer aux entreprises et aux cadres supérieurs.
9. Renforcer les mécanismes de saisie, de confiscation et de restitution des avoirs.
Au-delà des sanctions, les pays doivent s’assurer qu’ils disposent de mécanismes civils et pénaux pour saisir et confisquer les actifs, y compris, par exemple, les ordonnances relatives à la fortune inexpliquée ou la confiscation sans condamnation. Les biens confisqués doivent être restitués aux victimes de la corruption.
10. Soutenir les organisations de la société civile, les journalistes indépendants, les militants et les lanceurs d’alerte.
En particulier dans les pays confrontés à un déclin démocratique ou souffrant d’une kleptocratie autoritaire, le soutien à la société civile et aux lanceurs d’alerte est essentiel pour inverser la tendance. Les pays devraient investir dans des programmes combinant le journalisme d’investigation et le plaidoyer de la société civile en faveur d’un changement systémique, et apporter leur soutien aux combattants de la lutte contre la corruption par le biais d’échanges d’apprentissage, d’améliorations des protocoles de sécurité et de l’utilisation de l’influence diplomatique pour décourager les menaces à leur encontre.
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